Licencijavimas ir priežiūra

Dėl valdymo įmonių ir investicinių bendrovių, kurių turto valdymas neperduotas valdymo įmonėms, informacijos rengimo ir pateikimo taisyklėse numatytų reikalavimų

Vertybinių popierių komisijos 2008 m. balandžio 10 d. nutarimu Nr. 1K-12 buvo patvirtinta valdymo įmonių ir investicinių bendrovių, kurių turto valdymas neperduotas valdymo įmonėms, informacijos rengimo ir pateikimo taisyklių nauja redakcija.

Valdymo įmonių ir investicinių bendrovių, kurių turto valdymas neperduotas valdymo įmonėms, informacijos rengimo ir pateikimo taisyklėse numatyta, kad kolektyvinio investavimo subjektus valdanti valdymo įmonė, pasibaigus kalendoriniam mėnesiui, per 5 darbo dienas turi pateikti MS Excel formatu, o pensijų fondus valdanti įmonė – per PFIS (Pensijų fondų informacinę sistemą) Komisijai pranešimą apie valdomų pensijų fondų ir kolektyvinio investavimo subjektų investicijų portfelio sudėtį bei pateikti pensijų fondo dalyvių ir asmenų, turinčių kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų (akcijų) skaičių. Be to, numatyta, kad metų, pusmečio, ketvirčio ataskaitose įtrauktos lentelės taip pat pateikiamos atitinkamai MS Excel  formatu arba per PFIS.

Ataskaitų teikimo periodiškumas pateiktas čia

Pridedamose bylose yra pateikiamos periodinių ataskaitų lentelių formos.

Bylos turi būti siunčiamos el. pašto adresu – ivataskaitos@vpk.lt

Kiekvienai valdymo įmonei ar kolektyvinio investavimo subjektui ar pensijų fondui ataskaitinio laikotarpio pabaigoje turi būti pildomi ir pateikiami tik atitinkamose ataskaitose įtraukiamų lentelių duomenų lapai.

Kolektyvinioinvestavimo subjetus valdančių įmonių teikiamų ataskaitų šablonai:

Valdymo įmonės ataskaita.xls (pakeista)

Suderintojo KIS arba kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjekto.xls

Specialiojo KIS (nekilnojamojo turto arba privataus kapitalo KIS arba KIS investuojančio į kitus KIS arba alternatyvaus KIS.xls

Pensijų fondų ir juos valdančių įmonių ataskaitų, teikiamų į Pensijų fondų informacinę sistemą, pavyzdinės formos, kuriose nurodytas ataskaitų pateikimo periodiškumas ir terminai (teikiama ne MS Excel, o įvedant "rankiniu" arba kitais būdais) į PFIS.

II pakopos pensijų fondo.xls

Papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondo.xls

Valdymo įmonės ataskaita.xls 

Taip pat informuojame, kad nurodant valstybės sutrumpinimą, reikia naudoti 2 raidžių valstybės kodą, kuris pateikiamas šioje interneto sveitainėje: spausti čia.

Nurodant valiutos sutrumpinimą, reikia naudoti 3 raidžių valiutos kodą, kuris pateikiamas šioje interneto sveitainėje: spausti čia.