Licencijavimas ir priežiūra
Kredito įstaigų teisė teikti investicines paslaugas
2010 01 04 | Kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas
KREDITO ĮSTAIGŲ TEISĖ TEIKTI INVESTICINES PASLAUGAS
Lietuvos Respublikoje įsteigtoms kredito įstaigoms teisę teikti investicines paslaugas suteikia kredito įstaigos licencija, jeigu joje ši veikla nėra apribota. Vertybinių popierių komisija (VPK) pateikia Lietuvos bankui išvadą apie kredito įstaigos pasirengimą teikti investicines paslaugas. Tuo tikslu VPK turi būti pateikti šie kredito įstaigos duomenys ir dokumentai:
· prašymas, užpildytas pagal Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo taisyklėse, patvirtintose VPK 2007 m. spalio 30 d. nutarimu Nr. 1K‑32 (toliau – Taisyklės), pateiktą II formą;
· veiklos planas, parengtas pagal Taisyklėse nustatytus reikalavimus;
· duomenys apie vadovus (Taisyklių V forma);
· duomenys apie asmenį, atsakingą už vidaus kontrolę (Taisyklių VII forma);
· duomenys apie įdarbintus ar ketinamus įdarbinti finansų maklerius ir kitus investicines paslaugas teikiančius darbuotojus (Taisyklių II forma);
· išsamus turimų ar nuomojamų patalpų ir įrangos aprašymas;
· specializuoto vidaus struktūrinio padalinio
· priemonės ir procedūros, skirtos užtikrinti, kad būtų laikomasi kredito įstaigoms, turinčioms teisę teikti investicines paslaugas, keliamų organizacinių reikalavimų:
o veiklos organizavimo politika;
o įmonės veiklos tęstinumo politika (priemonės ir procedūros, skirtos užtikrinti, kad investicinės paslaugos būtų teikiamos nuolat ir nenutrūkstamai);
o administravimo ir apskaitos politikos ir procedūrų aprašymas;
o vidaus kontrolės taisyklės ir asmens, atsakingo už vidaus kontrolės vykdymą, duomenys (Taisyklių VI forma);
o rizikos valdymo politikos, procedūrų ir priemonių aprašymas;
o interesų konfliktų vengimo politika;
o klientų skundų nagrinėjimo taisyklės;
o priemonių, skirtų asmeninių sandorių kontrolei, klientų turto saugumui užtikrinti, klientų turto sumažėjimo ar netekimo rizikai užkirsti, aprašymas;
o pavedimų vykdymo politika.
· informacija apie pasirengimą teikti sandorių duomenis, remiantis sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai sistema (angl. Transaction Reporting System (TRS)).
Kredito įstaigoms, turinčioms teisę teikti investicines paslaugas, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymas (Žin., 2007, Nr. 17‑627) bei Vertybinių popierių komisijos nutarimai, juose nustatytais atvejais, taikomi mutatis mutandis.
Daugiau informacijos:
Rizikos valdymo priežiūros skyrius, Kristina Dabrišiūtė, tel. (8 5) 271 4927, el. p. kdabrisiute@vpk.lt
