Licencijavimas ir priežiūra

Reikalavimai licencijai gauti

2010 01 04 | Finansų patarėjo įmonių

FINANSŲ PATARĖJO ĮMONĖS VEIKLA

 

Pagrindiniai finansų patarėjo įmonės veiklą reglamentuojantys teisės aktai – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymas (Žin., 2007, Nr. 17‑627) ir Finansų patarėjo įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo bei veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklės (toliau – Taisyklės), patvirtintos Vertybinių popierių komisijos (VPK) 2007 m. rugsėjo 20 d. nutarimu Nr. 1K‑29.

 

Finansų patarėjo įmonė turi teisę teikti Lietuvos Respublikoje šias investicines paslaugas, susijusias su perleidžiamaisiais vertybiniais popieriais ir kolektyvinio investavimo subjektų vertybiniais popieriais:

 

o     priimti ir perduoti pavedimus;

o     teikti investavimo rekomendacijas,

 

tačiau, tik tuo atveju, jei įmonė nesaugo klientų lėšų ir finansinių priemonių ir dėl to negali tapti klientų skolininke, o klientų pavedimus gali perduoti tik:

·    valstybėje narėje licencijuotoms finansų maklerio įmonėms;

·    valstybėje narėje licencijuotoms kredito įstaigoms;

·    trečiosiose šalyse įsteigtiems finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų filialams, kuriems taikomi ne mažiau griežti reikalavimai nei nustatytieji Europos Sąjungos teisės aktuose;

·    kolektyvinio investavimo subjektams, kurie, vadovaujantis jų buveinės valstybės narės teisės aktais, turi teisę viešai platinti kolektyvinio investavimo subjekto vertybinius popierius, taip pat jų valdytojams;

·    nekintamojo kapitalo investicinėms bendrovėms, kaip jos apibrėžtos Antrosios Tarybos direktyvos 77/91/EEB 15 straipsnio 4 dalyje, kurių vertybiniai popieriai yra įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje.

 

Finansų patarėjo įmonei netaikomi kapitalo reikalavimai, tačiau ji privalo apdrausti savo profesinę civilinę atsakomybę. Draudimo suma turi būti ne mažesnė kaip 100 tūkstančių litų vienam draudiminiam įvykiui ir 500 tūkstančių litų visiems draudiminiams įvykiams per metus. Finansų patarėjo įmonė privalo turėti draudimo apsaugą visą savo veiklos laiką.

 

Finansų patarėjo įmonė turi teisę teikti licencijoje nurodytas investicines paslaugas ir jas reklamuoti tik Lietuvos Respublikoje.

 

LICENCIJOS IŠDAVIMAS

 

Finansų patarėjo įmonės licencija išduodama tik Lietuvos Respublikoje įsteigtoms akcinėms bendrovėms ir uždarosioms akcinėms bendrovėms.

 

Siekiant gauti finansų patarėjo įmonės licenciją, VPK turi būti pateiktas prašymas, užpildytas remiantis Taisyklių I forma. Kartu su prašymu išduoti finansų patarėjo įmonės licenciją VPK turi būti pateikta:

 

·   veiklos planas, parengtas pagal Taisyklėse nustatytus reikalavimus;

·   duomenys ir dokumentai apie juridinį asmenį:

o    išduotas registravimo pažymėjimas;

o    aktuali registruotų įstatų redakcija;

o    nuolatinio valdymo organo buveinė;

o    paskutinių finansinių metų finansinės ataskaitos;

o    nepriklausomo auditoriaus išvada (jeigu finansinės ataskaitos turi būti audituotos);

·   duomenys apie dalyvius (Taisyklių II forma ir (ar) III forma);

·   duomenys apie vadovus (Taisyklių IV forma);

·   duomenys apie glaudžius ryšius su kitais Lietuvos Respublikos ar kitų valstybių narių fiziniais ar juridiniais asmenimis (pridėti aprašymą ir nurodyti asmenis bei santykių tarp finansų patarėjo įmonės ir šių asmenų pobūdį (kapitalas, valdymas ar kt.));

·   duomenys apie glaudžius ryšius su trečiosios šalies fiziniais ar juridiniais asmenimis (pridėti aprašymą ir nurodyti šalį, su kurios fiziniais ar juridiniais asmenimis sieja glaudus ryšys, tuos asmenis ir santykių tarp finansų patarėjo įmonės ir šių asmenų priežastį (kapitalas, valdymas ar kt.), taip pat patvirtinti, kad nurodytosios šalies asmenų statusą reglamentuojantys įstatymų ar kitų teisės aktų reikalavimai ir šių reikalavimų įgyvendinimas netrukdys VPK vykdyti veiksmingą priežiūrą);

·   duomenys apie įdarbintus ar ketinamus įdarbinti finansų maklerius (Taisyklių I forma);

·   dokumentai, patvirtinantys, kad sumokėta valstybės rinkliava už finansų patarėjo įmonės licencijos išdavimą;

·   dokumentai ir duomenys apie priemones ir procedūras, užtikrinančias finansų patarėjo įmonėms keliamų organizacinių ir investicinių paslaugų teikimo reikalavimų laikymąsi;

·   dokumentai, patvirtinantys, kad finansų patarėjo įmonė turi Finansinių priemonių rinkų įstatymo 4 straipsnio 9 dalyje nurodytą profesinės civilinės atsakomybės draudimą.

 

TERMINAI

 

Finansų patarėjo įmonės licencija išduodama tik visiškai įsitikinus, kad įmonė atitinka nustatytus reikalavimus licencijai gauti. Prašymas išduoti licenciją išnagrinėjamas ir sprendimas priimamas ne vėliau kaip per 6 mėnesius nuo visų reikalingų dokumentų ir informacijos VPK pateikimo.

 

ĮMOKOS

 

Valstybės rinkliava už finansų patarėjo įmonės licencijos išdavimą mokama Lietuvos Respublikos rinkliavų įstatymo (Žin., 2000, Nr. 52‑1484) nustatyta tvarka. Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2000 m. gruodžio 15 d. nutarimu Nr. 1458  patvirtintos Valstybės rinkliavos dydžių ir šios rinkliavos mokėjimo ir grąžinimo taisyklės (Žin., 2000, Nr. 108‑3463) už finansų patarėjo įmonės licencijos išdavimą nustato 1500 Lt mokestį.

 

Mokant įmokas, nurodomi šie rekvizitai:

Įmokos gavėjas – VALSTYBINĖ MOKESČIŲ INSPEKCIJA PRIE LR FM

Gavėjo sąskaitos Nr. LT24 7300 0101 1239 4300 

Gavėjo kredito įstaiga – „SWEDBANK“, AB (banko kodas – 73000)

ĮMOKOS KODAS – 5751

 

 

Daugiau informacijos:

 

Rizikos valdymo priežiūros skyrius, Kristina Dabrišiūtė, tel. (8 5) 271 4927, el. p.  kdabrisiute@vpk.lt